O BIS aperta significativamente os controles, amplia os requisitos de licença e exige arquivamento da EEI para a maioria das exportações para a Venezuela, China e Rússia a partir de 29 de junho de 2020.

Em 28 de abril de 2020, o Bureau de Indústria e Segurança do Departamento de Comércio dos Estados Unidos ("BIS") publicou duas novas regras finais que alteram os Regulamentos de Administração de Exportação ("EAR").

As regras foram adotadas como parte da Estratégia de Segurança Nacional de 2017 da Administração de Trump e afetam substancialmente os exportadores americanos de bens para a China (CH), Rússia (RU) e Venezuela (VZ). Essas mudanças regulatórias significativas entrarão em vigor em 29 de junho de 2020 e têm como objetivo melhorar a segurança nacional dos EUA e a política externa, expandindo o escopo de itens que exigem uma licença para exportação, reexportação ou transferência para usuários finais militares e usos finais e adicionando Estabilidade Regional (RS) como novo motivo de controle da exportação de alguns itens para esses países.

As mudanças específicas são as seguintes: 

1. Requisitos de licença 

uma. Requisitos de licença ampliados para exportação de certos itens para usuários finais militares e usos finais militares de acordo com o EAR 744.32. As exportações, reexportações ou transferências (no país) desses itens destinados ao Uso Final Militar (MEU) ou Usuários Finais Militares na Rússia, Venezuela e China exigirão licenças.  

Eu. Usuários finais militares (MEU) são definidos como os serviços armados nacionais (exército, marinha, marinha, força aérea ou guarda costeira), bem como a guarda nacional, polícia nacional, inteligência governamental ou organizações de reconhecimento. Inclui também qualquer pessoa ou entidade cujas ações ou funções se destinam a apoiar usos militares finais; 

ii. A definição de Uso Final Militar é expandida para incluir qualquer item que apóie ou contribua para a operação, instalação, manutenção, reparo, revisão, recondicionamento, “desenvolvimento” ou “produção” de itens militares.

b. Licenças de exportação serão exigidas para itens listados na Lista de Controle de Comércio (CCL) e identificados como controlados para Antiterrorismo (AT) apenas quando exportados, reexportados ou transferidos para um usuário final militar ou uso final militar na Rússia, Venezuela ou China . 

Eu. Isso cobrirá certos itens nas categorias de Segurança da Informação, Processamento de Materiais, Lasers e Sensores, Telecomunicações, Eletrônica e Propulsão, como peças e componentes de aeronaves comerciais, equipamentos eletrônicos de uso geral, semicondutores e equipamentos marítimos (variando de equipamentos de mergulho e barcos infláveis para escopos / sistemas de visão subaquáticos.

ii. O requisito de licença é implementado adicionando os seguintes ECCNs ao Suplemento nº 2 da Parte 744: 2A290, 2A291, 2B999, 2D290, 3A991, 3A992, 3A999, 3B991, 3B992, 3C992, 3D991, 5B991, 5A992, 5D992, 6A991, ​​6A996 , bem como pela expansão da gama de produtos encontrados em 3A992, 8A992, 9A991 e 9B990 que estão incluídos no Suplemento nº 2 da Parte 744. 

iii. Esclarece os requisitos de licença de exportação para exportações para a Rússia, Venezuela ou China de itens em um parágrafo “.y” de um 9x515 ou Série 600 ECCN, realocando esses requisitos de licença da Seção 744.21 para as seções de Requisitos de Licença de cada ECCN. 

iv. Exceções de licença

• Usuários finais civis de exceção de licença (CIV) serão removidos do EAR. As licenças agora serão exigidas nas exportações, reexportações ou transferências (no país) de itens controlados pela segurança nacional para usuários finais civis no Grupo de País D: 1.
• O Governo de Exceção de Licença (GOV) ainda estará disponível, com limitações.

c. Os pedidos de licença devem ser enviados e aprovados antes da exportação, reexportação ou transferência para esses países. A revisão e aprovação de licenças para usos militares e usuários finais militares na Rússia, Venezuela e China serão mais restritivas, com uma presunção de negação para tais casos, de acordo com a Seção 744.21 (e).
 
2. Submissões de EEI obrigatórias por meio do Sistema de Exportação Automatizado ("AES") para um escopo expandido de itens listados no CCL quando exportados para China, Rússia ou Venezuela.

Os envios de EEI serão exigidos independentemente do valor das exportações, incluindo exportações sem necessidade de licença (NLR), de todos os itens, exceto aqueles classificados como EAR99. Portanto, o uso do EEI 30.37 (a) para exportações inferiores a $ 2,500 por HTS / Cronograma B e por remessa não é mais permitido, a menos que os itens sejam classificados corretamente como EAR99. 
 
Os exportadores são encorajados a iniciar agora o processo de incorporação de mudanças para aderir a essa mudança regulatória comercial significativa, revisando cuidadosamente o escopo ampliado e expandido de controles para determinar a classificação 'correta' de seus produtos e executar as determinações de licença de acordo. EAR99 não implica automaticamente em NLR. Da mesma forma, NLR não é uma classificação de exportação. Os produtos exportados anteriormente como Nenhuma licença necessária ("NLR") devem ser analisados ​​de perto para garantir a conformidade com as novas sanções baseadas em lista e requisitos de licenciamento. De acordo com o escopo revisado de controles da EAR para esses países do Grupo D: 1, o uso de NLR as exportações desses itens podem não ser mais permitidas.  
 
Os exportadores devem realizar a devida diligência avançada para validar os usuários finais e os usos finais e realizar análises de partes restritas antes de exportar produtos para a China, Rússia ou Venezuela. Os exportadores também devem manter registros precisos dessas remessas, incluindo a devida diligência realizada. Todos os documentos devem ser retidos, com carimbo de data / hora, para incluir todos os produtos enviados (mesmo que se qualifiquem sob EAR99), o processo de classificação, documentos de envio pertinentes e validação clara dos usuários finais e uso final verificado. Os exportadores também devem implementar declarações do usuário final nessas remessas. Isso é especialmente importante quando a maioria das exportações é para distribuidores ou atacadistas.  
 
“Por exemplo, 7.5.2020, Exportador, ABC USA se envolve em uma transação para exportar uma remessa de seu produto classificado de acordo com EAR como 3A991, dos EUA para seu cliente, XYZ Co, um distribuidor localizado na China. O representante de vendas da ABC USA revelou durante uma conversa casual com a XYZ que também tem um contrato com o Exército Chinês para uso comercial final.

De acordo com o novo regulamento, antes da exportação, a ABC USA deve ter um processo claramente documentado para validar se seu produto será de fato distribuído em algum momento no futuro para o MEU ou para uso final militar. Processos claramente desenvolvidos e processos implementados para validar ou verificar o uso final podem afetar a responsabilidade em caso de violação do EAR, especialmente se a ABC USA verificar que o uso final não será MEU ou para uso final militar, exigindo que XYZ Co. assine e data a declaração do usuário final.

Se as vendas antecipadas para o MEU ou para um uso final militar forem determinadas, a ABC USA deve solicitar uma licença ao BIS. No caso de uma venda planejada para o MEU ou para um uso final militar do estoque existente de XYZ, a ABC USA ou XYZ deve solicitar (e receber) uma licença do BIS antes que a venda possa prosseguir. ”

A Crane Trade Services pode ajudá-lo a entender se esses novos requisitos se aplicam aos seus produtos, bem como fornecer análises de conformidade de exportação para processos novos ou atuais. Para obter ajuda, entre em contato CWTSConsulting@craneww.com.